विदेशी मुद्रा दलाल नियामक निकाय परिभाषा

विदेशी मुद्रा दलाल नियामक एजेंसियों विदेशी मुद्रा दलाल कई नियमों के अधीन हैं जो विनियामक निकायों द्वारा स्थापित किए जाते हैं जो उन्हें शासन करते हैं। अन्य नियमों के अलावा, दलालों को व्यापारियों को एक ट्रेडिंग खाता खोलने में शामिल जोखिमों के बारे में चेतावनी देने की आवश्यकता होती है। नियामकों को लीवरेज भी सीमित कर सकते हैं जो अलग-अलग खातों में क्लाइंट फंड को अलग करने की अनुमति है और दलालों की आवश्यकता होती है। एक विवाद की स्थिति में व्यापारियों को दी जाने वाली सुरक्षा और समाधान दोनों देशों और नियामकों के बीच भिन्न होते हैं। इसलिए यह जोरदार अनुशंसा की जाती है कि व्यापारियों और विदेशी मुद्रा व्यापारियों ने एक दलाल के साथ एक खाता खोल दिया जो कि उनके देश में विनियमित है। विदेशी मुद्रा एक अनियमित ओटीसी बाजार है, नियामक प्राधिकरण इसलिए व्यापारियों को ब्रोकर के साथ विवाद की स्थिति में कानूनी सहारा लेने की अनुमति देता है। यह भी जरूरी है कि आप एक लाइसेंसधारी ब्रोकर और एक दलाल के बीच भेद करने में सक्षम हों, जो एक एजेंसी द्वारा नियंत्रित किया जाता है। एक लाइसेंसधारक दलाल ने देश में अपनी सेवाएं देने के लिए प्राधिकरण प्राप्त किया है, जबकि विनियमित ब्रोकर को नियामक द्वारा स्थापित नियमों को प्रस्तुत करना होगा। एक ट्रेडिंग खाता खोलने से पहले, यह जरूरी है कि आप सत्यापित करें कि ब्रोकर एक विश्वसनीय सरकारी एजेंसी द्वारा लाइसेंसीकृत और विनियमित है उदाहरण के लिए, इंग्लैंड में आप फ़्रांस, एसीपी बैन्क डी फ्रांस) की वेबसाइट पर एफएसए की वेबसाइट देखेंगे। प्रत्येक नियामक एजेंसी ब्रोकरेज फर्मों की प्रथाओं पर नज़र रखती है, यह सुनिश्चित करती है कि सभी नियमों का कड़ाई से पालन किया जाता है। आपके देश में एक ब्रोकर की शाखा का चयन करना भी सबसे अच्छा है। फ्रांस: एएमएफ (फाइनेंशियल मार्केट प्राधिकार) एएमएफ एक स्वतंत्र सार्वजनिक संस्था है जो आचरण के नियम और दायित्वों को स्थापित करती है जो कि पेशेवरों द्वारा निवेश सेवाएं प्रदान करने के लिए अधिकृत हैं। इसका उद्देश्य निवेशकों की रक्षा करना है और वित्तीय साधन बाजारों के समुचित कार्य को सुनिश्चित करना है। (amf-france. org) यूरोप: एमआईएफआईडी (वित्तीय साधन निर्देशों में बाजार) एमआईएफआईडी एक यूरोपीय संघ निर्देश है जो 1 नवंबर, 2007 को साइप्रस में स्थापित हुआ था। एमआईएफआईडी ईईए (यूरोपीय) में निवेश सेवाओं के लिए एक सुसंगत विनियामक व्यवस्था प्रदान करता है आर्थिक क्षेत्र) निर्देशों का मुख्य उद्देश्य निवेश सेवाओं के मामले में प्रतिस्पर्धा के साथ-साथ उपभोक्ता संरक्षण दोनों में वृद्धि करना है। (ई। यूरोपीओ। यूरोपीय विपणन और बाजार प्राधिकरण) यूरोप: एएसएमए (यूरोपीय सिक्योरिटीज एंड मार्केट अथॉरिटी) एएसएमए एक स्वतंत्र यूरोपीय संस्था है जिसका उद्देश्य यूरोपीय संघों की वित्तीय स्थिरता, वित्तीय बाजारों के साथ-साथ निवेशकों की अखंडता, पारदर्शिता और सुव्यवस्थित दक्षता सुनिश्चित करने के लिए वित्तीय स्थिरता को बनाए रखना है। सुरक्षा। विशेष रूप से, ESMA अन्य यूरोपीय निगरानी अधिकारियों के साथ काम करके प्रतिभूति नियामकों और वित्तीय उद्योग के बीच अभिसरण को बढ़ावा देता है। (esma. europa. eu) इंग्लैंड: एफएसए (फाइनेंशियल सर्विसेज अथॉरिटी) एफएसए एक स्वतंत्र गैर-सरकारी संस्था है जो यूके में वित्तीय सेवा उद्योग को नियंत्रित करती है। वित्तीय कंपनियों जो यूरोपीय आर्थिक क्षेत्र (ईईए) में संचालित करने के लिए अधिकृत हैं, उन्हें किसी अन्य ईईए देश में कुछ उत्पादों या सेवाओं की पेशकश कर सकती है अगर उन्हें अनुमति है जो उन्हें ऐसा करने के लिए मिलती है इन कंपनियों को उनके घर के देशों में विनियमित किया जाना चाहिए और उन्हें कड़े मानकों का पालन करना चाहिए जिन्हें ईईए में अपनाया गया है। (fsa. gov. uk) साइप्रस: साइएसईसीई (साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन) साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन अधिनियम 2001 के अनुच्छेद 5 के अनुसरण में, साइज़सी को एक सार्वजनिक नियामक निकाय के रूप में स्थापित किया गया था। एसईईएसईसी की कई ज़िम्मेदारियां हैं जैसे स्टॉक मार्केट ऑपरेशंस की निगरानी और उसकी देखरेख, इसमें लेनदेन भी शामिल है। साइएससीसी निवेश कंपनियों को ऑपरेटिंग लाइसेंस देती है और, जब भी आवश्यक हो, यह दलालों के खिलाफ प्रशासनिक प्रतिबंधों और अनुशासनात्मक कार्रवाई करता है। (cysec. gov. cydefaulten. aspx) संयुक्त राज्य अमेरिका: एनएफए (नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन) और सीएफटीसी एनएफए एक यूके फ्यूचर्स मार्केट की देखरेख वाली एक स्वयं नियामक संस्था है। एनएफएएस का मिशन नवीन नियामक कार्यक्रमों और सेवाओं को प्रदान करना है जो वायदा उद्योग की अखंडता को सुनिश्चित करता है, जो बाजार के प्रतिभागियों की रक्षा करता है और इससे सदस्य अपने नियामक जिम्मेदारियों को पूरा करने में मदद करते हैं। एनएफए की गतिविधियों को कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (सीएफटीसी) द्वारा देखरेख किया जाता है, जो अमेरिकी फ्यूचर्स मार्केट को नियंत्रित करने की जिम्मेदारी है। (cftc. gov - nfa. futures. org) स्विटज़रलैंड: फिना और एआरआईएफ एआरआईएफ (रोमानडे एसोसिएशन ऑफ फाइनेंशियल इंटरमीडिएर्स) एक निजी गैर-लाभकारी संस्था है जिसे 15 मार्च, 1 999 को जिनेवा में स्थापित किया गया था ताकि उसके खिलाफ लड़ सकें परिसंपत्तियों का लेनदेन करना 200 9 में, फाइनमा (वित्तीय बाजार पर्यवेक्षण के लिए संघीय प्राधिकरण) ने किस्मत के स्वतंत्र प्रबंधन के लिए एआरआईएफ के आत्म-नियामक मानकों को स्वीकार किया। (आरिफ. चे) 2018 के बाद से, स्विस ब्रोकरों को अपने विदेशी मुद्रा ब्रोकरेज सेवाओं का इस्तेमाल करने के लिए फिनमा द्वारा जारी एक बैंकिंग लाइसेंस की आवश्यकता है जर्मनी: बाफिन (बुन्देसनस्टाल्ट फूम्लर फिननज़डीनस्टलीइस्टंगसाउफिफिक) 2002 में इसकी स्थापना के बाद से, बाफिन बैंकों, वित्तीय सेवा प्रदाताओं, बीमा कंपनियों और प्रतिभूतियों के व्यापार की देखरेख करते हैं। बाफिन एक स्वतंत्र सार्वजनिक-कानून कंपनी है जो वित्त मंत्रालय की कानूनी और तकनीकी निगरानी के अधीन है। इसका मुख्य उद्देश्य जर्मन वित्तीय प्रणाली की उचित कामकाज, स्थिरता और अखंडता सुनिश्चित करना है। (bafin. de) ऑस्ट्रेलिया: एएसआईसी (ऑस्ट्रेलियाई सिक्योरिटीज एंड इंवेस्टमेंट कमिशन) एएसआईसी एक स्वतंत्र सरकारी संस्था है जिसका उद्देश्य पारदर्शिता और आस्ट्रेलिया के वित्तीय बाजारों की विश्वसनीयता सुनिश्चित करना है। एएसआईसी ने ऑस्ट्रेलियाई कंपनियों, वित्तीय बाजारों और वित्तीय सेवाओं के संगठनों को विनियमित किया। वित्तीय सेवाओं के नियामक के रूप में, एएसआईसी यह सुनिश्चित करने के लिए वित्तीय सेवा कंपनियों की निगरानी करता है कि वे कुशलतापूर्वक, ईमानदारी से और निष्पक्ष रूप से संचालित करते हैं (asic. gov. au) ब्रिटिश वर्जिन द्वीप समूह: बीवीआई एफएससी बीवीआई एफएससी (ब्रिटिश वर्जिन आइलैंड्स फाइनेंसियल सर्विसेज कमीशन) ब्रिटिश वर्जिन द्वीप समूह में आयोजित सभी वित्तीय सेवाओं की गतिविधियों को विनियमित करता है। इसके जनादेश में बैंकिंग और ट्रस्ट, निवेश फर्म, दिवालिएपन सेवा, बीमा कंपनियों, कंपनियों के पंजीकरण और बौद्धिक संपदा शामिल हैं यह सार्वजनिक रूप से उन सामग्री के खिलाफ भी रक्षा करता है जो गैरकानूनी है और बीवी में अनधिकृत है और यह बीआईआई कानून के तहत कानूनी और नियामक सहायता के प्रावधान की सुविधा देता है। (bvifsc. vg) ब्रोकर डाउन ब्रोकर परंपरागत रूप से, केवल अमीर एक दलाल का जोखिम उठा सकता है और शेयर बाजार तक पहुंच सकता है। इंटरनेट ने छूट दलालों का विस्फोट शुरू किया जो निवेशकों को कम लागत पर व्यापार करने की अनुमति देता है, लेकिन निजी सलाह प्रदान न करें डिस्काउंट दलालों की वजह से, लगभग किसी को भी शेयर बाजार में निवेश करना पड़ सकता है। डिस्काउंट बनाम फुल सर्विस ब्रोकर्स डिस्काउंट दलाल एक ग्राहक की ओर से किसी भी प्रकार के व्यापार को निष्पादित करने में सक्षम होते हैं, जिसके लिए वे 5 से 15 प्रति व्यापार की सीमा में कम कमीशन लेते हैं। उनकी कम शुल्क संरचना मात्रा और कम लागत पर आधारित है। वे निवेश सलाह नहीं देते हैं और दलालों को आम तौर पर कमीशन के बजाय वेतन पर भुगतान किया जाता है। अधिकांश डिस्काउंट ब्रोकर एक ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म प्रदान करते हैं जो कि स्व-निर्देशित निवेशकों की बढ़ती संख्या को आकर्षित करता है पूर्ण सेवा ब्रोकर विभिन्न प्रकार की सेवाओं की पेशकश करते हैं जिनमें मार्केट रिसर्च, निवेश सलाह और सेवानिवृत्ति की योजना शामिल होती है, जिसमें निवेश की पूरी श्रृंखला होती है। इसके लिए, निवेशक अपने ट्रेडों के लिए अधिक कमीशन का भुगतान करने की उम्मीद कर सकते हैं। ब्रोकरेज को अपने ट्रेडिंग वॉल्यूम के साथ-साथ निवेश उत्पादों की बिक्री के आधार पर दलाली फर्म द्वारा मुआवजा दिया जाता है। दलालों की बढ़ती संख्या में निवेश आधारित निवेश खातों जैसे शुल्क आधारित निवेश उत्पादों की पेशकश की जाती है। एक निचले मानक दलाल के पास दलालों को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) के साथ पंजीकृत किया जाता है, दलाल-डीलरों के स्वयं नियामक निकाय अपने ग्राहकों की सेवा करने में, दलालों को उपयुक्तता नियम के आधार पर आचरण के मानक पर रखा जाता है, जिसके लिए विशिष्ट उत्पाद या निवेश की सिफारिश करने के लिए उचित आधार होना आवश्यक है। नियम का दूसरा भाग, जिसे आमतौर पर आपके ग्राहक के रूप में जाना जाता है, उचित परिश्रम की प्रक्रिया को संबोधित करता है, दलाल को सिफारिश की उचित आधारों के निर्धारण में उपयोग करना चाहिए। दलाल को ग्राहकों की वित्तीय स्थिति, कर की स्थिति, निवेश के उद्देश्यों और अन्य जानकारी के बारे में जानकारी प्राप्त करने के लिए उचित प्रयास करना चाहिए जो कि सिफारिश करने में उपयोग किया जा सकता है। आचरण का यह मानक पंजीकृत निवेश सलाहकारों (आरआईए) के रूप में प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ पंजीकृत वित्तीय सलाहकारों के लिए लागू मानक से काफी अलग है। 1 9 40 के निवेश सलाहकार अधिनियम के अंतर्गत, आरआईए एक सख्त विश्वासपात्र मानक के लिए आयोजित किया जाता है ताकि ग्राहक के सर्वोत्तम हित में कार्य किया जा सके, जबकि उनकी फीस का पूरा खुलासा उपलब्ध हो सके।